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中信证券吉林分行违反反洗钱法2人受到中央银行的处罚

点击量:   时间:2017-11-19 09:02:48

2018年12月29日,中国人民银行长春中心分行网站发布行政处罚信息,表明中信证券股份有限公司(股票代码:600030.SH)吉林分行未按要求履行客户识别义务根据中国人民共和国“反洗钱法”第32条规定,中信证券股份有限公司吉林分公司将处以30万元罚款,并处以1万元罚款关于两个负责人 “中华人民共和国反洗钱法”第三十二条:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政管理部门或者本市以上派出机构授权国务院责令限期改正的;罚款不低于20万元但不超过50万元,直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款:(一)未按要求履行客户身份(2)未按规定保留客户身份数据和交易记录; (三)未按规定提交大额交易报告或者可疑交易报告的; (四)与身份不明的客户或者客户进行交易(五)违反保密规定,泄露相关信息; (六)拒绝或者阻挠反洗钱检查和调查; (7)拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料金融机构有前款行为,造成洗钱后果的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,董事,高级管理人员和其他直接责任人员直接负责人员为5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督机构责令停业整顿或者吊销营业执照对于具有前两款规定的金融机构直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构给予纪律处分 ,或建议依法取消其职责资格,