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美国银行的Merrill承认误导客户,支付4200万美元的罚款

点击量:   时间:2019-03-03 13:11:01

华盛顿/纽约(路透社) - 美国证券交易委员会周二宣布,美国银行公司美林证券部门承认误导经纪客户有关哪些公司处理其交易并同意支付4200万美元的罚款该协议是在近三个月前与纽约司法部长就相关调查达成的类似协议,根据该协议,美林也承认了不法行为并同意支付4200万美元(3690万英镑)的罚款美国证券交易委员会执行部门联合主任Stephanie Avakian在一份声明中表示,美林“远远低于我们市场中经纪商的预期标准”,阻止客户就其订单和经纪人 - 经销商关系做出明智的决定美国证券交易委员会表示,美林公司参与了一项名为“掩蔽”的计划,包括更改贸易确认书,以欺骗客户认为其在内部处理其交易,使其交易服务看起来更加活跃和复杂,并减少它将支付的费用交流美林还被指控向客户隐瞒在其暗池中交易的高频交易商,即Instinct X,可能是交易对手暗池是私人交易场所,旨在让人们悄悄地交易股票,通常以最小的价格变动完成大订单美国证券交易委员会表示,掩蔽从2008年5月到2013年5月,美林在结束后将其隐藏起来该公司表示,美林错误地告诉客户,内部已发生超过1580万份订单,价值超过1,110亿美元美国银行提到了3月23日关于纽约和解协议的声明,当时它说:“我们始终履行向客户提供最优惠价格的义务大约五年前,